美國第32屆總統羅斯福，曾經擔任過美國海軍部長。某一天，他跟一位好朋友閒聊時，朋友突然問：「聽說海軍將在某個海島建立基地，是真的嗎？」
由於事涉機密，羅斯福壓底嗓子問：「你能對不便外傳的事情完全保密到家嗎？」
「能！」朋友想也不想，馬上回答。
這時，羅斯福微笑地說：「那麼我也能。」
對隱私好奇是人的天性，所以各類實境秀節目才會如此受歡迎，但如果被揭露的是自己的隱私，那麼可能就一點也不有趣了。
每個人的財務狀況，就如同我們的身體健康狀況，都是相當隱私、有時甚至是難以啟齒的敏感資料。不過，在進行財務諮詢時，為了讓顧問能夠做出最適切的建議，規劃出最適合的方案，一方面要毫無保留地清楚告知，但另一方面卻也難免擔心：我的財務狀況會不會被其他人知道？
知道客戶會有這方面的疑慮，定方的顧問們為了確保「客戶資料不會被辨識出」，在整個顧問服務的過程，會採取下面各種預防的措施，堅守保護客戶資料的職業道德。
盡量避免在公開場合諮詢
由於顧問必須清楚了解財務現況及需求，勢必會詢問到具體的細節，因此定方備有適合諮詢面談的會議室，如同醫師的診療室、律師的事務所等，雙方都能夠坦誠地問與答，才能真正解決客戶的問題。
如果是在公開場合如咖啡廳等場所，因為擔心隔桌有耳，顧問與客戶難免有所顧忌，雙方都有所保留的狀況下，反而無法達到諮詢的最佳效果。
財務建議報告書匿名
產出財務建議報告書時，顧問會以客戶代號或暱稱取代客戶姓名。也就是說，除了客戶與顧問之外，沒有人知道報告書中的內容，是哪個家庭的財務狀況。即便報告書不小心遺失，也不必擔心家中的財務資料外洩。
案例研討使用代稱
如同醫師常有案例研討，除了能夠藉由實務案例精進專業能力，也可能透過不同觀點切入，找到更適合客戶的解決方案。因為案例研討的重點在於情境，而非客戶姓名，顧問就會用「某個客戶」或是化名「小定」、「小方」來代替，這已經是定方的不成文規定了。
所以說，小定和小方，是定方問題最多的兩位客戶。
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隱藏或是修改部分不重要的資訊
若有需要做案例說明或分享，讓潛在客戶更具體了解服務內容，像是官網的案例分享、《精準投資》書中的案例剖析等，除了匿名之外，顧問也會隱藏或修改部分較不重要的資訊，看的人無法了解全貌，自然無法辨識出這是誰的財務資料。
經過適度的修改，可能連案例中的主人翁看了文章，都無法確定是在說他呢！
個資法與合約規範
顧問為了理財規劃、持續顧問等規劃相關用途，蒐集、處理及使用個人的各項資料，都是依照個資法規定，明確請客戶簽署授權書後，供作規劃使用。
客戶財務隱私的最後一道防線，則是顧問服務合約。定方與客戶簽立的服務契約中，除了明確的服務內容與收費標準外，定方也必須善盡善良管理人義務，不得將客戶財務資料洩漏與第三人。倘若客戶的權益有所受損，才有明確的求償依據。
以上種種的措施，並非因為擔心違法、被求償而做的，而是因為我們清楚知道，客戶之所以願意將財務資料交付給我們，是基於深厚的信任基礎。要維護這得來不易的「信任關係」，不讓客戶資料外洩只是最基本的責任。
對於客戶來說，要找到一位信賴的顧問，除了關心保密措施外，更重要的是能否站在客戶的立場，協助客戶找出解決方案，才是值得交付信任的關鍵。
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